证券从业人员不能炒股是监管明令禁止的“红线”，但总有人妄图挑战规则。

四川证监局日前发布的行政处罚措施显示，原银泰证券某营业部总经理刘佳杰存在借用他人账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票等违法违规行为，在西南证券、银泰证券任职期间，累计交易金额近70亿元，被监管处以3年证券市场禁入、罚没合计1430万的监管处罚措施。

2005年7月至2019年2月期间，刘佳杰先后任职于华西证券、西南证券、银泰证券的营业部。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。

担任证券从业人员期间，刘佳杰借用“张某珍”身份先后在西南证券、银泰证券开户炒股。

张某珍正是刘佳杰的二姨。“张某珍”在西南证券开通的第一个账户，开户资料显示“授权刘佳杰办理一切业务”。

2014年，刘佳杰转战银泰证券，二姨“张某珍”的炒股账户也随之转移。这一年，他使用“张某珍”身份在银泰证券顺城大街营业部开立证券账户。或许是当上了老总，刘佳杰的手笔也越来越大，这个账户还开通了两融账户，交易金额也不断加码。

其实，券商营业部老总违规炒股的消息屡见不鲜，既有赚得盆满钵满的，也有亏得惨不忍睹的。刘佳杰是后者。二姨“张某珍”的账户交易金额累计约4.24亿元，共亏损263.02万元。

除了自家二姨外，刘佳杰还实际操作了“许某”“李某平”“曹某”“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”这六个证券账户。

比如，2014年2月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“李某平”的银泰证券账户，委托下单1993笔，账户累计成交金额超过3.1亿元。并且，他还借用银泰证券其他经纪人名义获取“李某平”证券账户的交易佣金提成6.88万元。

实际上，私下接受客户委托炒股，给刘佳杰带来不少的收益。涉案期间，刘佳杰私下接受客户委托买卖证券合计成交金额超65亿元，获得违法所得350.64万元。

针对借二姨账户炒股等违规操作，在陈述申辩和听证会中，刘佳杰给出四大理由为自己辩护。

一是，2009年取得证券从业资格证。这之前，自己连违法资格都没有。

二是，自己和母亲、二姨长期存在资金往来，不能以此认定资金进入股市。

三是，这些账户的交易IP地址都在自己家，李某平是母亲好友，常到家里做客，所以顺便在母亲电脑上下单操作。

最后一个申辩理由就更直接：声称自己患有严重的精神性疾病。

尽管这样，证监局认为，本案证据相互印证，形成完整证据链条，足以认定“许某”“李某平”等6个账户的实际操作人和佣金收益者为刘佳杰。并且，证监局还表示，当事人的病情不影响本案违法性质的认定。最终，监管部门对刘佳杰作出3年证券市场禁入和罚款1430万元的重罚。

文章来源：《临床神经病学杂志》 网址: http://www.lcsjbxzzzz.cn/zonghexinwen/2021/0501/414.html

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